Casa de bolsa revela como es el día a día de su operatividad de negocio

Desde hace meses que hemos venido reseñando la importancia que tiene el mercado de valores en las economías nacionales, y cómo en el caso de Venezuela, a pesar de la situación actual, se está presentando un crecimiento cada vez más veloz en la participación de personas que hasta hace unos años eran completamente ajenas a estas actividades.

Este crecimiento se ha visto reflejado en un interés por parte de muchos medios nacionales que comienzan a enfocarse en explicar conceptos básicos sobre estas actividades, sin embargo, hasta ahora ninguno ha decidido ir más allá para explicar realmente cómo funcionan este tipo de empresas en nuestro país.

Con esto en mente, El Emprendedor entrevistó a Heidi Galindez, gerente de operaciones de Interbono Casa de Bolsa, quien explicó cómo es el día a día de este departamento, que de acuerdo a ella, es uno de los pocos que tienen influencia en todos los procesos de la empresa, desde la llegada del cliente, hasta la materialización de las inversiones.

Galíndez es administradora con mención en recursos materiales y financieros, especialista en finanzas con conocimientos en gerencia, asesoría administrativa, y contabilidad, además de desempeñarse como profesora y coach a nivel profesional. Tiene 19 años de experiencia en el mercado de valores, y luego de un largo tiempo como asesora en distintas casas de bolsa, decidió que unirse a Interbono sería el camino correcto para continuar avanzando en su carrera.

El día a día de las operaciones en una casa de bolsa

Para Galíndez, la gerencia de operaciones es el corazón de una casa de bolsa, ya que es el departamento encargado de llevar a cabo todo el proceso de liquidación de compra y venta de las operaciones, un proceso que va desde el momento en que se "monta" una orden, hasta que se lleva a cabo el proceso de liquidación y registro contable.

Eso significa trabajar de la mano con departamentos como el de distribución, prevensión y control de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, y contabilidad; asi como liquidar operaciones, cargarlas a los sistemas, transcribir todo lo referente a su documentación a nivel legal, entre otros. Afirma que se trata de un trabajo dinámico, ya que se realiza diariamente revisando el flujo de caja, todas las operaciones ante los entes pertinentes, y contra el sistema propio de la empresa, además de revisar toda la documentación física, y en sistema, de las operaciones y los clientes.

¿Cómo lo hace? El uso de los flujogramas

Explica que para llevar a cabo estas tareas, y una de las principales razones por la que la empresa buscaba a alguien como ella, es necesario tener conocimientos amplios en la creación de manuales y procedimientos. Es aquí donde entran los flujogramas, una serie de diagramas de procedimientos que pasan por los distintos departamentos, y que son gestionados por Galíndez.

Explica que inicia con el esquema de la cadena de valor, y se encarga del desarrollo de actividades primarias y secundarias de la empresa. El primer flujograma nace desde que el cliente llega a la empresa y decide trabajar con esta. Se procede al departamento de atención, más adelante a la revisión por parte de Prevención y Control, y luego a realizar las órdenes a través del departamento de distribución. Esta es tomada por el corredor de la casa de bolsa, quien procesa todo a través del sistema bursátil que se tiene en la empresa. Aquí cierra el primer flujograma.

Luego inicia el flujograma de operaciones, que es donde se lleva a cabo todo el procedimiento bursátil de órdenes de compra y venta, y se dan subprocesos a nivel de liquidaciones y compensación de títulos valores, flujo de caja, flujos operativos; aquí cierra el segundo flujograma y da paso al flujograma contable, en el que se documentan y soportan todas las operaciones anteriormente mencionadas, y se soporta contablemente para emitir los estados de resultados.

¿Existen otras herramientas involucradas?

Glíndez explica que en efecto estas son solo algunas de las herramientas necesarias para llevar a cabo todas las tareas que realiza una casa de bolsa diariamente. Afirma que se incluyen herramientas de administración de tiempo para las operaciones, del mismo modo que se requiere un esquema de planificación estratégica, planificación de objetivos bajo el método SMART, entre otras.

Experiencia como Coach, ¿cambia algo su modo de trabajo?

Finalmente, se le preguntó a Galíndez por sus conocimientos en el área de coaching, y como esto la ayudaba a diferenciarse, no solo de otros asesores y gerentes de operaciones, sino al momento posicionar la empresa en el mercado nacional. Inicia asegurando que este mercado es ideal, ya que el constante crecimiento atrae a una amplia gama de interesados.

Explica que esto influye en áreas como el marketing, atención al cliente y calidad de servicio, impulsándolos a conocer con mayor profundidad las características de los clientes, desde sus debilidades y problemas, hasta fortalezas y potencial de inversión, haciendo que cada cliente saque un mayor provecho de su dinero.

Evolución del mercado de valores en Venezuela

Por experiencia, con el pasar de los años, ha visto un incremento en el volumen de operaciones, e incluso de rendimientos. Esto se debe a que no solo está impulsando a los emprendedores, sino que también se ha posicionado como una manera transparente de proteger las inversiones.

Aunque esto significa que todas las empresas de este mercado están pasando por un momento interesante, Galíndez afirma que las estrategias de Interbono hacen que este emprendimiento se posicione de una forma mucho más cercana.