Abogada explica por qué las empresas venezolanas necesitan un compliance penal

Mientras más avanza la sociedad, mayor es la responsabilidad que adquieren las empresas al momento de funcionar no solo de forma ética, sino también legalmente responsable. La época de aquellas empresas que violaban las leyes de acuerdo a sus necesidades, poco a poco es dejada en el pasado.

Uno de los grandes responsables es la "doctrina" de los modelos de organización y gestión en el área penal, también conocido como compliance penal.

Para conocer más sobre el funcionamiento de estos lineamientos, y por qué son especialmente importantes para los empresarios venezolanos, Periódico El Emprendedor entrevistó a Génesis Benítez, abogado senior de la firma LLM Group Consultores, quien brindó una radiografía sobre este concepto, y la tendencia empresarial que ahora representa.

Pero primero, ¿qué es un compliance penal?

Los modelos de organización y gestión son una suerte de directrices creadas por los órganos que integran una empresa a los fines de prevenir la comisión de delitos, o de disminuir significativamente su comisión dentro de la organización, así como atenuar la responsabilidad una vez se haya comprobado la comisión del delito.

Explica que no se trata de un requerimiento legal, pero sí de un manual de procedimiento de gran utilidad en la actualidad.

Dependiendo del tamaño de la compañía, la elaboración de este compliance penal será realizado por profesionales dentro de la empresa, como pueden serlo el departamento de cumplimiento corporativo, y su respectivo oficial de cumplimiento. Este profesional debe especializarse en todo lo referente al cumplimiento normativo.

Si una empresa pequeña quiere desarrollar su propio modelo, y no cuenta con un equipo o personal capacitado, requerirá de los servicios de un abogado (jurista) especializado en materia penal. Esto es porque el compliance al que hacemos referencia (el penal, uno de los muchos que existen) debe elaborarse a través de ciertas doctrinas específicas.

Modelos de organización y gestión en Venezuela

En Venezuela, al igual que en el resto del mundo, el compliance penal tiene una gran utilidad ante todo tipo de situaciones penales, sin embargo, es cuando llega el momento de operar bajo la Ley de Precios Justos que estos modelos ganan especial importancia. Debe recordarse que esta ley concibe delitos como contrabando y extracción, boicot, usura, especulación, acaparamiento, corrupción entre particulares, y algunos otros.

El modelo de gestión es ideal ante este contexto ya que, si algún particular dentro de la empresa comete alguno de estos delitos, se protege el funcionamiento y la reputación de la organización, y se atenúa la responsabilidad al momento de recibir sanciones legales.

La experta afirma que no debe tenerse un "modelo de papel" (que solo exista para aparentar mayor seriedad organizacional), sino que el mismo debe ser efectivo y cumplir con las labores para las que fue diseñado. El modelo busca proteger a la empresa, con cada departamento trabajando como una entidad independiente que, si llegase a cometer un delito, las consecuencias de este no afecten al resto del equipo.

Aunque parezca que esta ley es la única en la que un compliance penal puede ayudarnos, la realidad es que (como lo explicamos) este tiene influencia en todo el manejo de la empresa y puede servir para protegernos ante cuerpos legales que van desde la Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente del Trabajo (LOPCYMAT), hasta la Ley Orgánica del Ambiente.

¿Qué compone un compliance penal?

Benítez afirma que, aunque pueden presentarse variaciones de acuerdo al mercado en el que se desempeña la empresa, elaborar un compliance requiere de 6 pasos:

1. Elaboración del mapa de riesgo (áreas donde es susceptible la comisión de delitos) donde el abogado da recomendaciones y acotaciones.
2. Elaborar procedimientos específicos donde se explique cómo se toman las decisiones dentro de la empresa (buscando a personas de reputación intachable).
3. Elaboración de un canal de denuncia (establecimiento de organismos mediante los cuales se hará conocer el delito al oficial del cumplimiento).
4. Elaboración de un régimen sancionatorio interno (independiente a las sanciones penales que establecen las leyes correspondientes).
5. Creación de clausulas donde se hable sobre una revisión o modificación periódica del modelo (que se adapte a las nuevas leyes o actores dentro de la empresa).
6. Establecimiento de mecanismos de control y disminución significativa del riesgo.

Una nueva cultura organizacional a nivel mundial

Puede que pareciera una doctrina empresarial especialmente pensada en Venezuela cuando se toma todo lo anteriormente explicado, sin embargo, la realidad es que los modelos de organización y gestión son una tendencia mundial gracias a la concientización que han vivido los empresarios del mundo.

La experta afirma que no solo se trata de un tema de reputación ante los consumidores finales, sino también ante proveedores, aliados y entidades gubernamentales que puedan permitirnos el desarrollo de marcas de origen y el ingreso a nuevos mercados. Esta cultura de apego al derecho se inspira principalmente en Objetivos de Desarrollo Sostenible de la Organización de Naciones Unidas (objetivo N°16).

Benítez recuerda la importancia de contar con profesionales en materia penal corporativa para poder cimentar empresas que trabajen acorde a lo establecido por la ley, y evitar cualquier inconveniente en esta materia para asegurar el funcionamiento de la empresa, así como para mantener intacta la reputación de la misma.